老牌投顾机构领罚。
日前，山西证监局连下6份罚单，成立28年的老牌投顾机构慧研智投及5名员工领罚，直指其在被责令暂停新增客户措施期间变相新增客户的行为。
暂停新增客户期间变相新增客户
10月20日，山西证监局公告，对慧研智投科技有限公司（简称“慧研智投”）及公司5名员工采取出具警示函措施。
山西证监局称，经查，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，山西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
与此同时，公司相关管理人员也受到了追责。山西证监局认为，对于上述违规行为，董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛，负有主要责任。对于这5人，山西证监局分别采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
此外，慧研智投及上述5名相关管理人员均须在10月31日前向山西证监局提交书面报告。山西证监局还提醒该公司